证券营业部工作总结（经典九篇）。
时间不知不觉，我们后知后觉，辛苦的工作已经告一段落了，回首这段不平凡的时间，有欢笑，有泪水，有成长，有不足，来为这一年的工作写一份工作总结吧。那么你有了解过工作总结吗？下面是小编精心整理的证券营业部年度工作总结，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
证券营业部工作总结 篇1
一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，按照年初昆制订的工作计划，着重在管理和服务两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回顾一年来的工作情况，有八个方面值得认真总结。
一、转变观念，干部员工岗位xx上岗，人事管理合同化，建立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。
今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改变，昆八月份按照辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中，进行了干部和一般员工xx上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作，本着尊重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领导班子研究，并征得广大职工昆意见的基础上，制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过xx和昆劳资改革，极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了xx带来的压力，也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过xx和劳资改革，完成了人事管理向合昆同化的转变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。
二、减员增效，合理设置岗位和人员。
从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工作得到顺利完昆成。公司陆续裁减了13名临时员工（北地5人：陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁；永丰2人：高景荣、郑春艳；办公昆室1人：王冬丽；财务1人祝增光；顾问4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。），并按合同管理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、。在岗位设置和人员安排上，公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求，及时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配达到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次），永丰交易部7人次（于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次）昆，电脑部5人次、业务部12人次（高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫1次、王东1次、宋志红1次），财务部7人次昆，办公室6人次（姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、黄宝军1次、李阳1次）。通过减员增效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为年度利润计划的实现起到了添砖加瓦作用。
证券营业部工作总结 篇2
一、年度工作概览
20xx年，我证券营业部在全体同仁的共同努力下，面对复杂的市场环境，实现了业务的稳定增长和服务的持续优化。本报告将从业务表现、客户服务、内部管理、合规风控等方面进行总结，并对未来的工作方向进行展望。
二、业务表现
市场拓展：通过线上线下的综合营销策略，成功吸引了一批高质量客户，客户数量与资产规模均实现稳步增长。
产品创新：紧跟市场趋势，推出了一系列符合投资者需求的创新产品，如量化投资策略、ETF联接基金等，有效拓宽了业务范围。
交易效率：通过技术升级，优化交易系统，显著提升了交易速度和客户体验。
三、客户服务
个性化服务：根据客户的投资偏好和风险承受能力，提供个性化的投资建议和服务方案，增强了客户的信任与忠诚度。
渠道拓展：利用社交媒体、线上平台等多元化渠道，加强与客户的互动，提高服务覆盖面。
四、内部管理
团队建设：注重人才培养与引进，建立了完善的培训体系，提升了团队的专业素养和服务能力。
流程优化：通过流程再造，提高了工作效率，降低了运营成本。
五、合规风控
合规建设：加强合规文化建设，定期组织合规培训，确保业务操作的合法合规。
风险管理：完善风险预警机制，及时识别并应对潜在风险，保障了公司的`稳健运营。
六、未来规划
技术创新：继续加大金融科技投入，利用大数据、人工智能等技术提升服务质量和效率。
市场拓展：深化与金融机构的合作，探索新的业务领域，拓宽客户基础。
人才培养：加强人才队伍建设，打造一支高素质、专业化的团队，为公司的长远发展提供坚实支撑。
总之，20xx年是充满挑战与机遇的一年，我们取得了不俗的成绩，但也清醒地认识到存在的不足。展望未来，我们将以更加饱满的热情和坚定的信心，迎接新的挑战，创造更加辉煌的业绩。
证券营业部工作总结 篇3
不知不觉中，20xx年很快就要过去。这一年是行业创新的一年，也是券商经纪业务竞争更为激烈的一年。作为一个证券从业人员，不仅要关注实时政治、经济，还要不断学习新的业务知识和展业技巧，更是要不断总结经验教训，扬长避短，追求进步。年末将至，我将自己一年度的工作总结如下：
基础业务完成方面。年末资产在20xx年年末的基础上实现翻翻，在基金销售较20xx年也有很大的进步，月累计净收入方面更是同比20xx年增长近10倍。个人收入也较上年大幅增长。但是平台任务完成率仍未达标，资产和重点产品销售仍需加强。
整个年度的个人进步。
首先，个人级别完成了从高级客户经理到首席客户经理的晋升，虽然在年末的时候还是因为价值量的不足被降级为资深客户经理，但是我有信心在20xx年完成公司和营业部的各项考核指标，再次晋升为首席客户经理。另外，在这里我要非常感谢营业部总经理的厚爱，让我有机会参加了由公司总部举办的投资理财培训班，通过培训我对公司业务转型有了更清晰的认识，理解了在今后客户的维护过程中尤其给大客户做好资产配置的重要性，也更加明确和坚定了自己今后职业生涯的发展方向。为了充实自己的知识，拉近与专业的距离，能更好的在目前工作岗位上做好客户服务，我报考了国际金融管理本科段，也阅读了货币战争系列等相关书籍。虽然到目前为止，我的学习还停留在小范围，起步阶段，但这也足以使我对国际金融、金融行业有了更进一步的认识和了解。这一年里我还非常有幸的成为了营业部港股通业务专员，这不仅督促我提高专业知识水平，而且能更好培养我的责任心和使命感。
工作中的不足与需要改进的地方。
对待老客户方面，虽然对贡献度较大的客户经常维护，却忽略了很大一部分少交易和未交易客户的激活维护。其实这些客户也是我们营销人员的一笔财富，却往往容易被我们忽视。在来年的工作中我要把这一批客户也放入我的工作重点范围内，挖掘潜在价值。新客户开发方面，今年的展业网点依然是建行百秀支行，其实建行现在基本不让保险、券商员工在大厅展业，所以我们能接触到的只是少部分办理贷款或交水费的客户，在这种情况下我依然坚持大部分时间在银行驻点，自然效果甚微。虽然也偶尔走出去展业，并且每次都会有所收获，却也还是因为自身的惰性和这样那样的原因展业不够积极，在来年的工作中我决心要有所改进，变守株待兔为主动出击。业务的专业型方面，虽然在这一年里我比以往更加注重知识的积累，可学习得依然不够。来年我将更加充裕自己，增强专业知识，提高专业技能。
回首这一年来，我的工作虽波澜不惊，但却忙碌而充实。这是一个充满朝气的行业，因为我们每天必须了解新的市场动态，学习公司的新的业务。在这一年里，公司的业务转型走在了同行公司的前列，我感受到了公司的快速发展，看到了身边同事的努力奋进，他们时时都在鞭策着我加油前进，也提醒着我不进步就要落后，不学习就会被自然淘汰。我很欣慰自己当初选择了这个行业，它让我时刻充满活力。我感谢公司提供的这个平台，让我有机会能更好的提升自己。感谢营业部总经理，给予我激励和指引，让我有信心在未来做的更好。感谢我的主管和同事，给予我的关心和帮助，让我感受到轻松与温暖。感谢客户给予我信任和支持，让我更加懂得珍惜与感恩。
最后我希望能在这条充满希望的事业道路上和营业部的小伙伴们一起走出不平凡的未来。
证券营业部工作总结 篇4
20xx年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时间，上证股指在点左右持续震荡。在这种大背景下，我们作为营业部的一员，面对任务多、行情差、经验少、压力重的特点，在公司的正确领导和全体员工共同努力下，按照公司“二次创业”的要求，加强制度建设，防范经营风险，推进精细管理，积极提高服务，努力开拓经营。现将xx年度工作总结如下：
一、业务经营情况需要增强
营业部前三季度主要经营指标为：
1、利润：xx年全年目标值为xx万元，xx月进度目标值为xx万元，截止xx年x月底，我部实际利润总额xx万元，完成xx年xx月进度目标%。
2、营业收入：xx年全年目标值为xx万元，xx月进度目标值为xx万元，截止xx年xx月底，我部实际营业收入xx万元，完成xx年xx月进度目标%。
3、资产保有率：xx年全年目标值为（万分之），xx月份实际值为（万分之），完成x年年度目标%。
4、市场占有率：xx年全年目标值为（万分之），xx月份实际值为（万分之），完成xx年年度目标%。
5、A股+基金交易量：xx年全年目标值为亿元，xx月进度目标值为亿元，截止xx年xx月底，我部实际交易量为亿元，完成xx年xx月进度目标%。
6、净增有效户数：xx年全年目标值为xx户，xx月进度目标值为xx户，截止xx年xx月底，我部实际净增有效开户数为xx户，完成xx年xx月进度目标%。
根据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目标外，其余目标低于或接近进度目标，所以经营业务需要增强。
二、完善营业部升级，进行配电室改造
在公司上级领导的大力支持下，全体员工不懈努力，陆续完成了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列工作，并且迅速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等许多重要工作。营业部人员也全部到位，大家分工明确，岗位职责清晰，不断完善营业部的各项规章制度，制订了详细的应急预案，营业部管理条例日渐清晰，营业部软硬件环境不断完善，营业部日常行为陆续规范化。
考虑到营业部一楼散户大厅客户用机没有UPS备用电源的现状，xx月xx日由xx公司进行了配电室布线改造，并且于xx月xx日由xx公司增加一组新ups并调试，配电室改造顺利完成，目前工作一切正常。
三、扫描电子档案、规范股民账户工作持续有效展开
按照中国证监会及证券公司的要求和布署，营业部展开扫描电子档案、账户规范工作的序幕，随着此项工作的持续开展，我营业部全体员工统一思想，明确责任及分工，精心组织，周密布署，科学分工，有计划、分步骤全面开展电子档案扫描、账户规范工作。由于时间紧，任务重，营业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按规范进度，有条不紊开展工作。截至xx月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业部所托管的全部客户证券账户（包括休眠证券账户）为xx户，已经完成扫描xx户，剩余xx户。
坚持认真负责态度，重结果更重过程，营业部并且对留痕工作高度重视，确保每一个过程都有详细的留痕记录，能够完整、清晰、系统地反映整个规范过程的内容和轨迹。
四、净增有效户取得突破性进展，争取客户回流
营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效户、壮大股民基数取得了良好效果，我部全年目标为xx户，目前截至xx月底，已经完成xx户。营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方面要抓好客户回流工作。xx年xx月至今，营业部共流失xx名客户，营业部决定，通过电话回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产，回访率达到%，最后xx个月完成客户回流率%。
五、完善各项规章制度，做好安全防卫工作
营业部组织各部门结合自身实际情况，针对原有各项规章制度进行学习、讨论，参照公司下发的各项新规章制度，建立自己的《营业部突发事件应急预案》、《营业部新开立账户业务操作流程》等一系列制度。
并且根据消防安全防卫工作的需要，建立了自己的《营业部安全保卫档案》，逐步完善了《断电清场制度》、《消防安全管理制度》、《用火用电管理制度》、《员工消防教育培训制度》、《消防设施器材维护保养制度》等一系列制度，并且明确了总指挥、副总指挥及各个人员的职责。
六、关于开展创先争优和二次创业宣传月活动
营业部全体员工认真学习了所做的工作报告，并根据公司二次创业活动实施方案结合自身的实际情况，积极制定有效的工作方案，积极开展了创先争优活动，通过在一楼大厅悬挂标语、在三楼建立创先争优和二次创业宣传园地等多种方式，使大家明确二次创业概念、目标和原则以及创先争优的责任感和荣誉感。
六、配合公司大力开展营销活动，基金任务全部完成
为了树立公司品牌和营业部形象，改变目前营业部存在的营销问题,积极应
对市场竞争，扩大营业部在所在区域的影响力度，营业部由经理牵头，专门成立了市场营销小组，并采取多种形式加强营销力度。根据部分员工家住本地的现状，加强其与亲属朋友联系，利用当地人际关系，加大证券营销力度，增加市场占有率。
营业部在公司关于基金、基金、基金三次基金营销过程中，通过短信、宣传册等方式加大宣传力度，取得了良好效果，圆满完成了各项全部任务。
七、持续开展投资者教育，增强投资者风险意识
营业部根据中国证监会和公司总部的具体要求，积极开展投资者风险教育工作。营业部全体员工认真学习《关于加强投资者风险教育的通知》精神，成立了风险教育领导小组。加强员工培训，使员工更深刻的了解投资者教育的必要性、紧迫性及从业人员的行为规范，也使各部门加强联系和配合，互通有无，在各自的岗位上力争将投资者风险教育工作具体落实。做好投资者教育宣传工作。在营业部的公告栏制作“投资者教育园地”，在大厅显要位置张贴颜色醒目的风险提示标语，宣传栏张贴有关投资者风险警示的投资知识。前台工作人员认真审核客户资料，保证投资者帐户资料真实、准确和完整，详细解释《风险警示书》并让客户签名确认，并且有针对地分析客户的性格，操作习惯，风险喜好，抗风险能力，加以分类，按照不同客户的特点和投资需求，给客户讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制，加深了与客户的了解和沟通。
八、继续加强营业部内部管理，提高风险控制能力。
完善营业部岗位责任制度，规范业务操作规程。明确不同岗位的工作任务，建立相互配合，相互监督的工作关系。认真学习公司关于风险控制方面的各项规章制度，逐一对照落实。成立应急预案小组，责任到人。关键岗位建立双人负责制度。各岗位权责分明，互相监督。进行自查自纠，坚决执行从业人员的禁止行为，建立
高素质的员工队伍。
在即将过去的xx年里，面对营业部新成立费用多、前期股市行情低迷、全年任务量大、人员增加负担加重等诸多困难，营业部全体员工团结奋斗、共同努力，取得了一定成绩，但业务经营情况离公司要求还有一定差距，我们也认识到自身存在的问题：
一、客户结构不合理，尤其是百万以上的中大户比例较小，散户比重较大。
二、服务品种认可度较差，基金申购比例低。
三、营业部位置处于，考虑到人口、地域、经济水平的制约，发展空间有待进一步扩大。
四、工资待遇较低，同其他券商相比有明显差距。
五、与先进券商相比，我们的服务有待进一步提高
展望未来，20xx年又是中国证券市场寄予美好期望的一年，我们要抓住机会、迎头赶上，在公司的正确领导下，继续做好客户服务工作，开拓市场，加强员工队伍建设，我们工作计划如下:
一、增大宣传力度，加强银证合作。营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。
二、加强股民教育，提供投资咨询。营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。
三、重新细分与定位目标市场，针对不同的.客户群体，通过提高、改善服务方式及服务渠道，从而满足不同客户群体的不同需要，并且大力发展非现场客户，并积极吸引更多的优质客户。
四、继续完善日常工作，提升对存量客户的服务质量，在夯实基础的情况下，加大力量扩展业务，努力多吸收机构客户，提高市场占有率和资产保有率。
五、坚持客户为本的宗旨，科学设计服务工作流程，给客户提供一个方便快捷的投资环境。加强员工的业务培训，提高工作能力和业务素养，建立一支高效团结的员工队伍。在工作中加强服务意识，做到针对不同客户提供所需的投资服务，深化人性化服务理念，从而真正提高服务质量。
六、“开源节流、增收节支”。明年，营业部将进一切努力，一方面，服务好原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标。另一方面，想尽一切办法控制费用指标，降低经营成本。
七、加强投资咨询力量。
新的券商之间的竞争，还体现在研发方面的竞争。立足营业部实际情况，加强员工队伍的培养，在团队合作的基础上逐步改变投资咨询薄弱的局面。采用多种现代通讯方式，加强和客户的沟通与联系，开展多种快捷的服务，如业务提醒，研发报告推荐，等等，使营业部对客户的服务向纵深发展。
总之，营业部的全体员工将紧跟公司的步伐，让管理和服务上一个新台阶，为公司树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我们充满信心。
证券营业部工作总结 篇5
刚刚过去20xx年，对我来说，这是不断积累和进步的一年一个好的营销团队必须有一个好的营销经理，20xx年底，营销总监张磊的到来改变了以前的营销模式。在过去的xx年里，业务部门在新的有效账户和金融营销方面取得了突破；我为团队的快速发展做出了不可磨灭的贡献。我很幸运能加入这样的团队。
在营销渠道方面，像我的大多数同事一样，我使用银行渠道、社区渠道、网络渠道、投资俱乐部渠道、互联网电话营销渠道等来挖掘客户。众所周知，证券营销是一项需要不断积累的工作，压力很大，但平时需要投入足够的耐心。对于同一个问题，不同的客户反复问你十多次，你必须耐心地回答。当你第一次见到客户时，你必须仔细倾听，而不是急于向客户灌输技术指标或金融销售产品。在这种情况下，客户可能很快就会表现出不耐烦。渴望成功往往会导致失败。有时在一周结束时，如果客户没有完成，他会非常焦虑，但他只能坚持下去，耐心、诚实地与客户沟通，以完成他设定的任务。
在机构家庭和大家庭方面，我在年初投入了大量精力克服困难，并希望找到一些大家庭来支持这一场景，但可能我没有足够的经验或能力，经常以失败告终。我记得当时，一个机构账户与我预约。后来，我没想到他偷偷去了外国业务部，没有找我。他只是把我当成“过路人”。在这方面，我必须继续向我的前任学习。我希望是在20世纪多年来有所改进。
在中小家庭营销方面，我常年采用“快餐营销”模式，快速决策，共同发展。换句话说，它通常不会持续很长时间，花费大量精力追逐一些客户，也不会投资很多钱邀请老客户吃饭或送礼物。通常只需要花时间在QQ、MSN或电话上与客户聊天，谈论一些客户喜欢的话题。例如，我在一家公司开设了一系列10多名客户，他们都是相互介绍的。一开始，第一位顾客是在论坛上认识的。当时，我们就一个国际热点话题争论了很长时间。后来，我们简单地添加了QQ，一直聊到午夜，这是非常投机的。后来，有一次他问我做了什么，我没有回避任何事情。
我告诉他我来自一家证券公司。就这样，第二天，他从其他证券公司将300万打新股的账户转移给了我开发新客户非常重要，但维护现有客户也同样重要。我一直遵循客户是朋友的原则，把客户当作朋友对待。这非常重要。这样做的目的不仅限于公司层面的品牌建设和满足证券交易的基本要求；在个人层面上，这也是营销人员职业道德和后续发展能力的体现。因为营销的最终目标是让你的客户为你带来（介绍）新客户。培养现有客户最基本的是正确使用证券交易软件，普及证券知识。同时，要不断向客户灌输证券市场的风险意识。客户资产的缩水代表着交易量的缩水。只有尽最大努力把潜在客户开发成现有客户，把现有客户培养成优质客户，才能有效地维护和增加客户资产的价值，实现这种双赢是我们与客户共同追求的目标。
总体来看，过去一年，新增有效户数超过300户，新增资产超过5000万元，较20xx年大幅提升；在销售经验和与新客户的谈判方面。
证券营业部工作总结 篇6
20xx年回顾这半年来的工作，我在单位领导及各位同事的支持与帮助下，严格要求自己，按照单位领导的要求，较好地完成了自己的本职工作。通过半年来的学习与工作，工作模式上有了新的突破，工作方式有了较大的改变，现将半年来的工作情况总结：
一、营业部的日常管理工作
营业部对我来说是再熟悉不过的工作领域。作为营业部的中层干部，自己清醒地认识到，我是营业部经理的助手，有义务协助好开展一系列的工作，力争把顶点推向高峰。面对繁杂琐碎的大量事务性工作，自我强化工作意识，注意加快工作节奏，提高工作效率，冷静办理各项事务，力求周全、准确、适度，避免疏漏和差错，至今基本做到了事事有着落。上半年本人能认真做好各项领导交代的工作，没有出现过一笔特大差错，能按时完成报送各项会计报表和分析报告；及时了解客户情况，为领导决策提供依据；切实抓好本行业务管理的日常工作，按照审批制度，严格把关；atm机业务能坚持每天记帐、对帐、清帐等一系列业务，确保atm能正常运作，不仅增加我行的中间业务收入，也疏散了不少客户在柜台前的滞留；在安全保卫工作方面，本人能时时刻刻提醒自己及柜员决不可麻痹大意，掉以轻心，不得有任何松懈思想和侥幸心理，严格按照规章制度办事，抓好各项安全工作，确保万无一失。
