最新银行非法集资自查报告(热门10篇)。

工作在不经意间已经告一段落了，回顾这段时间的辛勤工作，存在着缺陷，不妨坐下来好好写写自查报告吧。那么你真正懂得怎么写好自查报告吗？以下是小编为大家整理的公司非法集资风险自查情况报告（通用10篇），仅供参考，大家一起来看看吧。

银行非法集资自查报告 篇1

住建局以“依法打击非法集资行为，切实保障人民群众合法利益”为目标，自县专项整治行动会议召开后，采取一系列强有力措施，加大对住建行业的排查整治，取得显著成效。

一、强化组织领导，形成打击房地产开发和建筑领域非法集资行为的强大力量。

我局成立了局长张书君任组长、副局长刘胜、刘长河、齐会敏任副组长以及规划股、建管股、办公室负责同志任成员的住建局开展打击非法集资行动领导小组。于7月8日召开了9家建筑公司，14家房地产开发公司主要负责同志参加的打击非法集资融资专项行动会议，要求相关建筑企业、房地产开发公司立即进行自查自纠，对查出的问题立即进行整改，并在3日内向住建局承诺不非法吸收公众存款，不向社会团体、企业非法融资，同时不参与社会非法融资，做到守法经营，自觉维护金融秩序和社会稳定。会后住建局分别与各建筑公司和房地产开发公司签订了责任状。

二、加大宣传力度，切实增强社会公众的法律意识和对非法集资活动的抵御能力。

广泛利用电视、广播、会议宣传等多种形式，大力宣传国家有关防范和处置非法集资活动的各项政策措施，教育群众自觉抵制非法集资，多方位、多角度地宣传非法集资的表现形式和特点，剖析典型案例，增强公民的风险意识和辨别能力，认清非法集资的危害性。

三、开展风险排查，认真做好对非法集资活动的监测和预警工作。

建立本行业非法集资活动的监测和预警体系，指定专门人员，通过建立健全群众举报、新闻监督、监管和查处等信息采集渠道，加强日常监管，把好关口，尽早发现问题，及时作出处理。按照预警排查、重点排查的原则，进一步加强监测预警体系和监控能力建设，切实做好预防工作，做到信息灵通、预警及时、反应灵敏、应对有力，坚决杜绝重大原发性非法集资案件发生。

四、加强处置力度，积极稳妥地做好非法集资善后工作。

对社会影响较大、性质恶劣的，做好前期调查取证工作，并迅速采取必要措施，及时组织部署，以高压态势予以严厉打击，有效遏制非法集资活动的势头，防止事态进一步扩大。对于影响极为严重和涉嫌集资诈骗的，及时移交司法部门，从重从快打击，增强威慑效果。坚持公平、公开公正透明的原则，做好善后处置工作。

目前通过建立整治非法集资问题专项行动的长效机制，住建行业非法集资活动已得到了有效控制，改善了金融信贷环境，切实维护了群众切身利益。

银行非法集资自查报告 篇2

为认真贯彻落实区金融办《关于开展“拒绝高利诱惑 远离非法集资”大型训传活动通知》文件精神，严厉打击二仙桥辖区内各社区非法集资活动，维护正常的金融秩序和社会稳定，保护广大人民群众的切身利益，二仙桥街道办事处从2014年8月开始积极开展整治非法集资问题专项行动工作，直至10月已取得一定成果，辖区非法集资现象得到有效的遏制。

现将工作情况总结如下：

一、加强思想认识，重视组织领导

区金融风险防控工作会召开后，二仙桥街道高度重视，确保在第一时间，把区政府关于打击和处置非法集资工作的要求执行到位，把区会议精神落实到实处。街道召开专题工作安排会，成立二仙桥街道办事处打击和处置非法集资工作领导小组，切实增强防范和处置非法集资工作的紧迫感和责任感，结合辖区和各社区实际，制订相应的实施方案，并组织落实有效防控，坚决打击非法集资活动。

二、加大宣传力度，增强公众法律意识

各社区网格员、院落家委会、楼栋长、积极分子依照街道打击非法集资领导小组会议指示，立即行动起来，向辖区群众做好宣传工作，切实增强群众自身防范意识。

一、充分利用社区板报宣传栏等多种形式，大力宣传国家有关防范和处置非法集资活动的各项政策措施，教育群众自觉抵制非法集资，从源头治理非法集资滋生和蔓延的环境。

二、将打击非法集资宣传画粘贴到全部院落、楼栋实现全覆盖提高知晓率。

三、开展风险排查，认真监测和预警

环河街道办事处投服分中心负责在本辖区内全面排查辖区投资理财类公司，承担非法集资活动的监测和预警工作，建立二仙桥辖区非法集资活动的监测预警体系。指定相关负责人员，通过建立健全群众举报、新闻监督、监管和查处等信息采集渠道，加强日常监管，把好关口，尽早发现问题，及时做出处理。确保信息灵通、预警及时、反应灵敏、应对有力，坚决杜绝重大非法集资案件发生。

银行非法集资自查报告 篇3

为规范南丰县金融市场秩序，维护社会安定，根据《关于印发的通知》（抚处非办发〔20xx〕1号）文件精神，我县于20xx年4月至6月在全县组织开展了非法集资风险专项整治工作。现结合工作实际，将情况汇总如下：

一、成立组织，加强领导

为了统一思想，提高认识，充分认识非法集资风险专项整治工作的重要性和必要性，一是制定《关于印发的通知》（丰处非办发〔20xx〕1号），建立了由主要领导亲自抓，分管领导具体抓，各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制；二是结合我县实际制定了详细的工作计划，明确了工作责任和要求，并对辖内金融机构、非金融机构和商业企业非法集资专项整治工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位。

二、强化宣传，提高意识

我县通过发放宣传资料、悬挂横幅标语、电子屏幕、广告媒体等各种渠道和途径广泛宣传，提高群众防范意识和打击非法集资力度，大大提高了社会公众对非法集资危害性的`认识，增强风险防范意识，获得一举多得的效果，让群众普遍提高了认识和自觉抵制的意识。

三、认真摸底，加大排查

在排查活动中，我们重点对投资理财部门、合作社、民办学校、房地产及案件高发行业等为重点整治行业和领域，以非法集资高发行业从业人员等为重点排查群体。以涉嫌推介、发售非法理财产品的网上、往下公开宣称，尤其人群密集场所的摆摊、设点、集会宣传及短信宣传为重点清理对象。切实加强对各类媒体广告资讯发布审查把关，防止非法集资、非法理财及欺诈性广告肆意发布传播，坚持重点突出，稳步实施，通过专项整治，有效化解一批风险隐患，遏制当前非法集资高发，多发势头，严肃纪律，严禁公职人员参与非法集资。

四、排查工作结果

为掌握我县辖内非法集资情况，共出动执法人员211人次，对272家重点工业和企业进行了清理排查。截止目前为止，从报送的排查表看未发现存在非法集资的现象。

五、下一步工作计划

防范和打击非法集资工作是一项长期、复杂而艰巨的同坐，为防止非法集资行为的发生，我县将继续把重点企业作为排查对象，增加巡查次数，加大巡查力度，坚决依法对非法集资行为常抓不懈，保持高压态势，逐步建立长效监管机制，使其遏制到萌芽状态，防止死灰复燃。

银行非法集资自查报告 篇4

为贯彻落实国家关于防范和打击非法集资活动的相关法律法规及政策要求，本单位近期对内部运营情况进行了全面的非法集资风险排查。现将自查情况报告如下：

一、自查背景

近年来，非法集资活动频发，给社会带来了极大的危害。为防范和打击非法集资活动，保护人民群众的合法权益，本单位高度重视非法集资风险防控工作，定期组织开展风险排查活动。

二、自查内容与方法

1、自查内容：

本次自查内容主要包括但不限于以下几个方面：

（1）是否存在以非法集资为目的的各类金融活动，如发行或销售未经批准的金融产品、设立未经许可的金融机构等；

（2）是否存在承诺高额回报、虚假宣传、误导性销售等违法行为；

（3）是否建立健全内部管理制度和风险控制机制；

（4）是否严格执行客户身份识别、资金来源核查等制度；

（5）是否存在其他可能涉及非法集资的行为。

2、自查方法：

本次自查采取以下方法进行：

（1）查阅相关文件资料，包括业务合同、宣传资料、财务报表等；

（2）与相关业务人员沟通交流，了解业务操作流程和风险防控情况；

（3）进行现场检查和抽查，确保各项制度得到有效执行；

（4）邀请第三方机构进行审计和评估，确保自查结果的客观性和准确性。

三、自查结果

经过自查，本单位未发现存在以非法集资为目的的.各类金融活动，也未发现存在承诺高额回报、虚假宣传、误导性销售等违法行为。同时，本单位已建立健全内部管理制度和风险控制机制，并严格执行客户身份识别、资金来源核查等制度。

然而，在自查过程中也发现了一些潜在的风险点，如部分业务人员对客户风险提示不够充分、部分业务操作流程存在疏漏等。针对这些问题，本单位已制定整改措施，并将在后续工作中加强管理和监督。

四、整改措施

针对自查中发现的问题，本单位将采取以下整改措施：

1、加强业务人员培训，提高风险意识和合规意识；

2、完善业务操作流程，确保各项制度得到有效执行；

3、加强客户风险提示和告知工作，确保客户充分了解业务风险；

4、建立健全内部监督机制，加强对业务活动的日常监管和检查。

本次自查表明，本单位在非法集资风险防控方面取得了一定的成效，但仍需进一步加强管理和监督。建议本单位继续加强风险防控工作，提高风险意识和合规意识，确保业务活动的合法合规性。同时，建议相关监管部门加强对金融机构的监管力度，严厉打击非法集资活动，保护人民群众的合法权益。

银行非法集资自查报告 篇5

为维护正常的金融秩序和社会稳定，保护广大人民群众的切身利益，根据省（x处非办字【2020】 23号）、市（X处非字【2020】1号）、《XX县防范和处置非法集资专项整治行动实施方案》防范和处置非法集资等相关文件，XX县供销社认真落实省、市、县关于防范和处置非法集资工作的决策部署，进一步加强防范和处置非法集资工作，现将2020年我社所做工作情况总结如下:

一、制定方案，完善机制。

根据《XX县防范和处置非法集资专项整治行动实施方案》的要求，县供销社深入调查，结合自身实际和现实情况，制定了《XX县防范和处置非法集资专项整治行动实施方案》用以支持防范和处置非法集资工作情况。

二、统一思想认识，进一步增强防范和处置非法集资的责任感和紧迫感。

县社各科室充分认识到非法集资活动的严重性、危害性和处置工作的艰巨性，以此切实增强防范和处置非法集资工作的紧迫感和责任感，时刻保持高度警惕和高压态势，有效防控，坚决打击非法集资活动。

三、采取多种形式大力宣传，切实增强社会公众的法律意识和对非法集资活动的抵御能力。

县供销社进一步加大了宣传力度，利用会议宣传和深入村庄、社区、家属院发放宣传资料300余份儿，通过防范和处置非法集资活动的各项政策措施，从多方位、多角度地宣传非法，资的表现形式和特点，教育群众自觉抵制非法集资，增强公民的风险意识和辨别能力。认清非法集资的危害性，从源头治理非法集资滋生和蔓延的环境;同时加强对单位自身工作人员的教育，通过集中学习，观看防范非法集资的视频资料，交流各自看法和观点，取得良好效果。

四、加强督导，摸底排查。

为一步加大监管力度，县供销社对下属的基层供销社进行摸底排查，重点排查非法使用供销标识和坑农害农的非法集资现象，做到防微杜渐，遏制非法集资活动势头，通过此次专项整治活动，未发现存在非法集资现象；

同时鼓励群众主动向县供销社和有关部门举报提供非法集资线索。

一年来，县供销社非法集资整治工作虽然取得一定成效，但仍无法彻底消除非法集资的可能性。下一步，县供销社将继续加大对非法集资行为的防范、打击和宣传教育力度，进一步建立健全非法集资工作机制及责任制度，完善处置非法集资处置预案和应急预案，做好非法集资情况摸底、整理汇总，确保此项工作取得新成效。

银行非法集资自查报告 篇6

为深入摸排化解涉非涉稳矛盾风险，为营造安全稳定的社会环境，按照上级工作部署，现将我县房地产、教育、涉众金融等重点领域矛盾问题排查情况进行汇报：

一、加强组织领导，落实责任担当

我县统一思想，提高认识，充分认识风险排查工作的重要性和必要性，我县转发了《关于做好涉嫌非法集资风险常态化排查工作的提示》通知，制定《xx县金融领域乱点乱象专项整治实施方案》，在xx县人民政府发布《关于开展非法金融放贷专项整治行动的公告》，多渠道对我县非法集资风险排查工作进行了动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，严格工作责任制度和责任追究制度。县处非办组织县人行、县银保监组及全县各金融机构定期及不定期召开关于开展打击和处置非法集资宣传工作布置会及防范非法集资风险研判会，对全县金融领域非法集资风险进行研判，通过全方位、全覆盖的排查工作，进一步摸清社区乡镇、行业风险底数，最大限度发现、识别风险、积极稳妥化解风险隐患，全力防止风险转移蔓延。

二、加大宣传力度，增强责任意识

为加大《防范和处置非法集资条例》普法和防非宣传力度，增强人民群众风险防范意识和能力，下发《关于转发的通知》，积极开展防范非法集资日常宣传活动，深入招工现场、超市、敬老院、各乡镇、村庄进行处非宣传，以3.15国际消费权益日、3.31反假币活动日为契机，大力开展非法集资宣传工作，通过持续深入的宣传教育，在全县形成人人重视金融风险防范，人人防范金融风险的舆论氛围。下发了《20xx年xx县防范非法集资宣传月活动方案》、《xx县防范和打击非法集资集中宣传日活动实施方案的通知》，通过集中开展全县防范和打击非法集资宣传活动，组织社区、乡镇充分利用好宣传栏、大喇叭，邀请公益宣讲专家、社区工作人员、驻村干部、扶贫干部、网格员等群体主动七进，通过门户网站、电子屏幕、海报、展板、折页等载体，向群众宣传《条例》和防范非法集资知识。推进防范和打击非法集资宣传教育长效机制建设，不断提高各乡镇，各行业主管部门、监管部门和金融机构、非银行支付机构落实防范和处置非法集资的责任意识，帮助社会公众提高金融知识水平和风险识别能力，培养理性表达诉求、依法维护权益的意识，为案件稳妥处置及打非处非工作营造良好的舆论环境，确保不出现大规模群体性事件。

三、加重排查力量，彻查排查对象

重点针对民间投融资中介、网络借贷、私募基金、房地产、养老服务、线上教育、财富管理、涉农合作组织等行业领域，以及打着区块链、虚拟货币、解债服务、商务服务、“储金会”等旗号的.风险；重点在工业园区、城乡结合部、拆迁区、农村地区、“新型金融集聚区”；重点面向青年人、老年人、学生、职工、退休人员、城乡无业、失业或半失业人群等强化风险提示。要发挥各行业主管部门、监管部门力量，做好行业政策解读，及时总结、公开典型案例和犯罪手法，宣扬“保本高收益”就是金融诈骗，引导培育理性投资、盈亏自负、风险自担的正确理念。

通过线上线下排查、扫楼清街排查、行业企业排查、资金异动排查、广告信息排查、涉稳风险排查等方式，开展全面排查，摸清底数，并按照属地管理原则，对排查出的风险线索，组织处非办、市监、公安等部门进行处置。同时加强我县非法集资监测预警工作，建立非法集资活动的监测预警体系，把好关口，切实做好预防工作，做到信息灵通、预警及时、反应灵敏、应对有力，坚决杜绝重大原发性非法集资案件发生。

银行非法集资自查报告 篇7

按照总行关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求，我支行高度重视，并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。

在接到通知后，我行及时将通知传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。

同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。

此次排查我行领导高度重视认真安排部署，并将其作为一项长期工作来抓，进行了有效的组织与安排。

一、组织学习，提高认识、统一思想

组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过对相关法律知识及《员工职业操守》的学习，有效的强化了员工的法律和责任意识，进一步统一了员工的思想。

使得员工能够自觉抵制非法集资，并对身边的.人进行抵制非法集资的宣传，使更多的人免受非法集资的危害。

二、相互监督，加强沟通

1、员工之间形成相互监督，要求既要关注员工工作状况，也要关注员工工作以外的生活情况，最后责任落实到各部门负责人。要求部门负责人对员工行为定期排查，及时汇报。形成监督的双向结合，对风险进行了有效防控。

2、在节假日期间，支行领导对员工进行逐一家访，既是对员工的一种慰问，同时也是一次对员工的深入了解。通过家访进一步加强了上下级的沟通，增强了行内对员工工作之外生活的掌握。

三、自查自纠，加强内控管理水平

组织“不规范经营行为排查”、“业务检查”以及季度内控全面自查，并形成自查报告，就发现的问题及时整改，有效的提高了内控管理水平。

此次排查虽然结束，但在今后的工作中我支行会继续紧抓“非法集资风险排查”不放松，持续保持案防的高压态势。对员工异常行为进行分析监测，规范员工行为。做到有效预防和及早发现、化解案件风险，为全行又好又快发展提供坚实的保障。

XXX支行

二〇20xx年x月x日

银行非法集资自查报告 篇8

为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资，有效化解各类非法集资风险隐患，结合我司实际，在全公司范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下:

一、提高认识，加强组织领导

防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象，必须警钟常鸣，常抓不懈。为切实抓好此项工作，我司成立了由董事长XXX任组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的`工作机制和责任机制。于XX年XX月XX日召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。

二、形式多样，宣传排查并举

公司各成员既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。

1、全面清除非法广告。专项排查和清理网站上出现的涉及发放贷款内容的非法小广告。经查询，我公司未出现以上非法集资信息。

2、部门宣传形式多样。采取张贴横幅、发放宣传资料、周例会等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。

3、是企业内排查。通过查阅公司账目、资金来源、注册和备案信息、办公场所、集资项目等，经排查无非法集资问题。

4、成员紧密配合。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。

5、我公司无向社会集资和变相集资的行为。

6、我公司经营范围与注册内容一致，经营活动合法，严格按照规则，符合规范。

三、常抓不懈，防范“非集”事件

防范化解、打击处置非法集资工作是一项长期、复杂而艰巨的工作，必须警钟常鸣，常抓不懈。

1、进一步强化工作督导。加大督导工作力度，全面提高防范、打击和处置非法集资工作效率。

2、进一步夯实协调机制。切实履行组织协调和督促指导职责，建立防范、打击和处置非法集资部门联动工作机制，保证各项措施得到落实。

3、是进一步加强信息通报。组织分析防范、打击和处置非法集资工作情况，做好向行动小组信息报告、通报等工作。

通过此次排查工作，我公司进一步加强了监管机制，我公司将持续坚持维护人民群众的根本利益，合法、规范地经营活动。

银行非法集资自查报告 篇9

在收到《转发关于开展和处置非法集资工作专项检查的通知后》，我县高度重视，分管副县长亲自批示，县处非办研究制定了工作方案，并召集相关部门召开会议部署相关工作，对照检查内容逐条进行自查整改，现将有关工作自查情况报告如下：

一、xx县人民政府责任落实情况

成立了以分管副县长为组长、23个成员单位为成员的打击和处置非法集资工作领导小组，由县金融办负责日常工作，落实行政工作人员1名，事业工作人员3名，安排处非专项工作经费10万元列入县级年度财政预算，做到了组织、人力、财力保障到位。将防范和处置非法集资工作纳作为我县科级领导班子经济社会发展年度考核的重要内容，并将处非办作为各单位年度考核打分单位。通过下发文件、召开会议，对各单位处非工作责任进行部署，明确责任，并作为县政府督查的重点工作，对工作不到位的进行适时通报，对可能存在的失职渎职行为由有关部门进行追责处理。结合“智慧xx”项目，将处非工作纳入网格化管理，并通过文字材料、电子媒体加强对基层网格化工作人员的处非知识宣传，提升他们防范和处置非法集资意识。下发了《xx县处置非法集资突发事件应急预案》建立多级联动的非法集资情况收集系统，发挥好综治、信访、公安和乡镇、社区工作人员作用，充分了解掌握相关信息，重点关注房地产开发、投资理财、农民专业合作社等易发、高发领域，通过定期检查和暗中摸排，尽早发现苗头性问题，做到及时处置和报告，努力消除隐患。充分发挥城市环卫、农村保洁员、基层组织和广大人民群众的作用，及时清理和阻止传单、小广告的传播。建立公职人员金融信用评价体系，对公职人员参与民间金融活动进行约束管理。

二、县处非办（金融办）工作落实情况

以县政府办名义下发了《xx县打击和处置非法集资工作领导小组成员单位职责分工的通知》，从县政府层面对各单位工作责任进行了明确分工。定期对全县进行金融风险摸排工作，并调度公安、市管和乡镇对陈案进行推进调度。加大日常宣传力度，提高人民群众防范非法集资意识。联合银行业金融机构，对涉嫌非法集资的`经营主体和主要参与人建立异常目录和信用记录，纳入全省社会信用体系平台。制定下发了《xx县非法集资案件举报奖励暂行办法》，设立了举报电话和电子邮箱，根据情况给予举报人最高10万元的奖励。通过处非领导小组会议，统一协调全县非法集资案件处理，最大限度挽救人民群众财产损失。规范民间融资发展，切实加强对贷款中介、民间小贷公司的管理。深入推进全县处置非法集资工作落实，严格按照考评方案定期对相关工作进行检查，重点检查工作机制、宣传力度、风险排查、社会稳定和案件处理工作。

三、相关部门工作开展情况

县市场和质量监管部门通过日常检查和不定期抽查，对我县各企业进行严格监管，对有苗头性问题的企业及时进行警示约谈，降低各经营主体非法集资发生风险。公安经侦部门积极配合相关部门开展执法检查工作，对部门重点案件进行法制和业务指导，对涉嫌非法集资的公司和主要参与人的银行账户进行调查，按法定程序进行资产冻结，及时做好财产保全。严格审批广告发布，宣传、文广和各县级媒体严格甄别，对可能涉嫌民间融资的广告一律不予发布。同时由网信、工信和各运营商合力加强新媒体信息监管，防止非法集资信息通过网络传播。

四、存在的问题和下步打算

由于xx县金融体系规模较小，县级专门工作力量有限，目前我县的处非工作基本还处于完成上级安排，做好规定动作的阶段，开展处非工作的自主性、创新性工作不多。下一步我县将继续按照上级部门的工作要求，加大工作力度、做好宣传教育、强化监测预警和风险排查，积极推进处非工作成为全县的一项核心工作，进一步提高各职责部门的重视程度和工作力度，努力推进xx处非工作再上新台阶。

银行非法集资自查报告 篇10

根据分行通知、总行通知及《内蒙古银监局办公室关于开展非法集资风险专项排查工作的通知》（内银监办发{20xx}99号）要求，紧紧围绕监管文件要求，结合支行实际情况，积极开展非法集资风险专项排查、自查工作，有效遏制非法集资活动高发频发势头，积极稳妥防范和化解风险隐患，现将工作开展情况报告如下：

一、排查总体情况

支行立即成立了由支行行长任组长、全体会计人员配合的自查工作小组。对支行员工行为、网点环境管控等几个方面进行了检查，排查厅堂员工6人，账户224户。

（一）针对反洗钱的专项检查中存在网银大额公转私疑似洗钱情况，内蒙古东汇实业集团有限责任公司、呼和浩特市博越电讯有限责任公司、内蒙古力祥时仑发地产开发有限公司。其中，经过持续的关注和走访调查，内蒙古力祥时仑发地产开发有限公司，实际为退购房款，为真实合理交易。其他两户继续关注、了解情况，必要时采取措施。

（二）支行根据本单位实际，从加强员工的监督管理和通过网络借贷平台开展的业务两方面入手，联系实际找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。通过与员工单独座谈、家访、朋友采访、查询账户、签订协议书和承诺书等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。

二、加强营业场所管理和宣传教育

首先，认真落实营业场所管理规定，严禁外部人员在信用社营业场所进行正常业务之外的商品营销和资金交易活动；加强对客户不参与和远离非法集资教育，提醒客户保护账户信息和资金安全。

其次，在营业厅显著位置悬挂宣传条幅，张贴海报，摆设展板，发放宣传手册，使用电子显示屏滚动播放宣传标语，全方位宣传非法集资常识和典型案例。做到“五不准，三公示”。严格落实代销管理相关规定，禁止超授权代销。设立理财投资销售专区，并对银行理财产品和代销产品销售情况进行全程录音录像，录音录像资料需完整客观、清晰可辨地记录业务或产品介绍、相关风险和关键信息提示、客户确认和反馈等重点环节。

三、取得成果

xx支行通过开展多种形式的社会宣传活动及内部员工排查，及时向社会公众、员工提示了因非法集资给员工的家庭和农信社资金带来的各项风险。通过扎实排查，及时了解员工风险隐患，规范员工行为，加强营业场所和银行账户管理监测及信贷资金风险管理监测，避免员工及其家人因参与非法集资带来的巨大经济损失，收到了很好的警示效果。营造了防范非法集资违法犯罪的良好舆论氛围，引导广大群众增强风险防范意识，提高自我保护能力，从源头上遏制非法集资，保障群众合法权益。

四、今后工作

（一）持续加强员工思想教育工作，深入贯彻落实银监会要求，使员工深刻认识非法集资的危害性。

（二）持续关注员工涉嫌非法集资问题苗头，对发现问题，要按照“打早打小打苗头”原则，积极妥善处置。

（三）持续建立排查工作长效机制，时刻关注员工动向，将员工参与非法集资排查工作贯穿到日常业务发展之中。

（四）持续建立处非内控防范监测机制，加强账户资金监测

（五）持续建立类金融机构合作准入机制，加强对各类有合作关系的类金融机构的调查，对于不符合规定的机构不予进行业务合作。

（六）持续建立员工涉非内部约束机制，将涉非案件及涉非行为纳入考核中，明确责任追究办法，加大处罚力度。